YZCR-2018-00003

永政發(fā)〔2018〕6號(hào)

永州市人民政府

關(guān)于印發(fā)《永州市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)管理辦法》的通知

各縣區(qū)人民政府，各管理區(qū)，永州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，市政府各辦委局、各直屬機(jī)構(gòu)：

《永州市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)管理辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

永州市人民政府

2018年3月5日

永州市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)管理辦法

第一章　總 則

第一條  為健全企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，規(guī)范國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)的國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)和狀況的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》（國(guó)務(wù)院第283號(hào)令，2000年）、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）、《湖南省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行辦法》（省政府第147號(hào)令，2001年）、《中共湖南省委辦公廳湖南省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于實(shí)施國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)制度若干問題的意見>的通知》（湘辦發(fā)〔2001〕36號(hào)）和《中共湖南省委 湖南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革的意見》（湘發(fā)〔2014〕7號(hào)），結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于永州市人民政府代表國(guó)家履行出資人職責(zé)的國(guó)有企業(yè)。

第三條  市人民政府依法向市屬國(guó)有企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）派出監(jiān)事會(huì)，授權(quán)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)）對(duì)派出監(jiān)事會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督。

市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)派出監(jiān)事會(huì)的日常管理工作，指導(dǎo)其它所監(jiān)管企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事會(huì)工作和內(nèi)部審計(jì)工作。

第四條  監(jiān)事會(huì)依法對(duì)企業(yè)行使監(jiān)督權(quán)，對(duì)市人民政府負(fù)責(zé)，代表市人民政府對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督，維護(hù)出資人、企業(yè)和職工的合法權(quán)益。

第五條  監(jiān)事會(huì)與企業(yè)是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)事會(huì)不參與、不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。監(jiān)事會(huì)依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合，不得拒絕、推諉或阻撓。

第六條  監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查工作所需費(fèi)用由市財(cái)政撥付，由監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌安排列支。

第二章　監(jiān)事會(huì)的組成、職責(zé)

第七條  監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事以及職工監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)成員不少于3人，其中職工代表比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)主席為專職，從有關(guān)部門選拔任命的監(jiān)事為專職，由市政府有關(guān)部門、單位派出代表和企業(yè)職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事為兼職。因工作需要，經(jīng)監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)同意，監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)（聘任）必要的工作人員。

第八條  監(jiān)事會(huì)依法履行下列職責(zé)：

（一）監(jiān)督檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)章、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度情況以及履行公司章程情況；

（二）監(jiān)督檢查企業(yè)財(cái)務(wù)情況。查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他材料，驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性和完整性并對(duì)存在的重大問題提出處理意見；

（三）監(jiān)督檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和保值增值情況。主要包括重大投資、融資、貸款、擔(dān)保、資產(chǎn)重組、企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷、招投標(biāo)等重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的決策和執(zhí)行情況，以及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)預(yù)算的決策和執(zhí)行情況；

（四）監(jiān)督檢查企業(yè)董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議；

（五）監(jiān)督檢查企業(yè)內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建設(shè)及運(yùn)行情況，對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大問題提出預(yù)警和報(bào)告；

（六）指導(dǎo)企業(yè)向所屬子企業(yè)派出監(jiān)事會(huì)，并負(fù)責(zé)其日常工作；

（七）提議召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；

（八）履行有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定的其他職責(zé)，承辦市人民政府和監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)交辦的其他事項(xiàng)。

第九條  監(jiān)事會(huì)主席履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常工作；

（二）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議并檢查監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議的實(shí)施情況；

（三）審定、簽署監(jiān)事會(huì)的報(bào)告和其他重要文件；

（四）對(duì)其他監(jiān)事會(huì)成員和派駐子企業(yè)的監(jiān)事進(jìn)行指導(dǎo)和管理；

（五）列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議；

（六）應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。

第十條  專職監(jiān)事履行如下職責(zé)：

（一）參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，參與審議監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查方案和監(jiān)督檢查報(bào)告；

（二）作為重點(diǎn)聯(lián)系人，承擔(dān)監(jiān)事會(huì)與重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)的日常聯(lián)系；

（三）負(fù)責(zé)收集、整理、分析各類監(jiān)督信息，起草監(jiān)事會(huì)議決議和年度檢查報(bào)告、檢查評(píng)價(jià)報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告等材料；

（四）參與監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督檢查，及時(shí)記錄監(jiān)督檢查工作事項(xiàng)，反映工作成果；

（五）受監(jiān)事會(huì)主席委派列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議；

（六）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)有關(guān)檔案的歸集整理及保管工作；

（七）承辦其他工作。

第十一條  職工監(jiān)事履行如下職責(zé)：

（一）參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，參與審議監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查方案和監(jiān)督檢查報(bào)告；

（二）了解、聽取并反映企業(yè)職工意見和建議；

（三）協(xié)助搜集企業(yè)財(cái)務(wù)信息和經(jīng)營(yíng)管理信息；

（四）參與監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作；

（五）受監(jiān)事會(huì)主席委派列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議；

（六）承辦其他工作。

第三章　任職和任免

第十二條  監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)具備如下任職資格：

具有較高的政策水平，具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)或宏觀經(jīng)濟(jì)等方面專業(yè)知識(shí)，熟悉經(jīng)濟(jì)工作和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作；具備較強(qiáng)的組織領(lǐng)導(dǎo)能力、管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力；忠于職守，堅(jiān)持原則，廉潔自律。

監(jiān)事會(huì)主席由副處級(jí)以上國(guó)家工作人員擔(dān)任。監(jiān)事會(huì)主席人選按照干部管理有關(guān)規(guī)定和程序確定，由市人民政府任命。

第十三條  專職監(jiān)事應(yīng)具備如下任職資格：

應(yīng)熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作，具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融、法律，以及工程管理、經(jīng)濟(jì)管理、企業(yè)管理等方面的專業(yè)知識(shí)；具備較強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，以及計(jì)劃與執(zhí)行能力；忠于職守，堅(jiān)持原則，廉潔自律。年齡一般在55周歲以下，身體健康。

專職監(jiān)事由科級(jí)國(guó)家工作人員擔(dān)任，由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)按程序選拔提出建議，報(bào)市人民政府同意后，由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)任命并納入統(tǒng)一管理。

第十四條  職工監(jiān)事應(yīng)具備如下任職資格：

應(yīng)熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況，有一定的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)或金融、法律以及經(jīng)營(yíng)管理、企業(yè)管理等方面的專業(yè)知識(shí)；忠于職守，堅(jiān)持原則，廉潔自律，能代表企業(yè)廣大職工意愿，在群眾中有較高威信。

職工監(jiān)事由企業(yè)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他民主形式選舉產(chǎn)生，報(bào)監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)備案。

企業(yè)董事、高級(jí)管理人員、總經(jīng)理助理以及財(cái)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資管理等部門的工作人員不得擔(dān)任職工監(jiān)事。

第四章　監(jiān)事會(huì)的工作內(nèi)容與工作方式

第十五條  監(jiān)事會(huì)一般每年對(duì)企業(yè)定期檢查1至2次，并可以根據(jù)實(shí)際需要不定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

第十六條  監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

（一）聽取企業(yè)負(fù)責(zé)人有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的匯報(bào)，在企業(yè)召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；

（二）定期檢查、分析企業(yè)會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿（包括電子賬簿）、財(cái)務(wù)報(bào)告等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

（三）審閱企業(yè)重大合同、協(xié)議及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)資料；

（四）監(jiān)督檢查企業(yè)重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排和大額資金的使用，跟蹤企業(yè)重大招投標(biāo)和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的全過程；

（五）檢查、督促企業(yè)建立健全各項(xiàng)制度及加強(qiáng)對(duì)下屬企業(yè)的監(jiān)督管理；

（六）向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行及企業(yè)職工調(diào)查了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況，聽取意見，必要時(shí)要求企業(yè)作出說明；

（七）其他必要的監(jiān)督檢查方式。

監(jiān)事會(huì)主席可以根據(jù)需要列席或者委派監(jiān)事會(huì)其他成員列席企業(yè)董事會(huì)議和其他有關(guān)會(huì)議。

第十七條  監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出檢查報(bào)告，檢查報(bào)告分為專項(xiàng)監(jiān)督檢查報(bào)告、年度監(jiān)督檢查報(bào)告和年度監(jiān)督檢查評(píng)價(jià)報(bào)告。

檢查報(bào)告的主要內(nèi)容：企業(yè)財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理和重大投資項(xiàng)目情況評(píng)價(jià)；企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議；企業(yè)存在的問題及處理建議；市政府要求報(bào)告或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。

第十八條  在尚未形成檢查報(bào)告前，監(jiān)事會(huì)不得向企業(yè)透露檢查報(bào)告內(nèi)容。

第十九條  檢查報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員討論通過，由監(jiān)事會(huì)主席簽署，經(jīng)監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)審核后報(bào)市人民政府。監(jiān)事對(duì)檢查報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說明。檢查報(bào)告經(jīng)市人民政府批復(fù)后由監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)組織有關(guān)部門負(fù)責(zé)落實(shí)。

第二十條  監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為有可能危及國(guó)有資產(chǎn)安全、造成國(guó)有資產(chǎn)流失或者侵害國(guó)有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出專項(xiàng)報(bào)告，也可以直接向市人民政府報(bào)告。

第二十一條  監(jiān)事會(huì)根據(jù)對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查的需要，必要時(shí)經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。監(jiān)事會(huì)根據(jù)對(duì)企業(yè)監(jiān)督檢查的情況，可以建議市人民政府責(zé)成審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。

第五章　管理與待遇

第二十二條  監(jiān)事會(huì)成員原則上每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員連選可以連任，其中監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事任職屆滿后原則上不得在同一企業(yè)連任。專職監(jiān)事可以同時(shí)監(jiān)管1至3家市屬企業(yè)。

第二十三條  監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事實(shí)行回避原則，不得在其有股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系或曾經(jīng)工作過的企業(yè)，或者其近親擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)或?qū)徲?jì)部門負(fù)責(zé)人等職務(wù)的企業(yè)中任職。

第二十四條  監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定和監(jiān)事會(huì)人員行為規(guī)范，不得泄露工作秘密和企業(yè)的商業(yè)秘密。不得接受企業(yè)的任何饋贈(zèng)，不得參加由企業(yè)安排、組織或者支付費(fèi)用的宴請(qǐng)、娛樂、旅游、出訪等活動(dòng)，不得在企業(yè)為自己、親友或者他人謀取私利。監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事不得接受企業(yè)的任何報(bào)酬。

第六章　考核與獎(jiǎng)懲

第二十五條  國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的日常工作管理，包括制定各項(xiàng)規(guī)章制度，完善監(jiān)事會(huì)成員的任職培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)，建立健全規(guī)范的考核評(píng)價(jià)機(jī)制。

第二十六條  國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的業(yè)績(jī)考核工作。

專職監(jiān)事的考核分為年度考核和任期考核?？己藘?nèi)容主要包括適應(yīng)崗位、履行職責(zé)、監(jiān)督效果及廉潔自律等方面。

第二十七條  監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真履行職責(zé)，在監(jiān)管檢查中成績(jī)突出，為維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益作出突出貢獻(xiàn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第七章　法律責(zé)任

第二十八條  企業(yè)管理層應(yīng)當(dāng)依法積極支持和配合監(jiān)事會(huì)工作，接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查，并從企業(yè)工作流程上保證監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職責(zé)的落實(shí)。

（一）企業(yè)應(yīng)預(yù)先通知監(jiān)事會(huì)成員參加或列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議，確保監(jiān)事會(huì)依法、有效履行職責(zé)。

（二）企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、資金預(yù)算、資本運(yùn)作、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，以及涉及國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的重大事項(xiàng)、重大決策、重要會(huì)議、重要合同、關(guān)聯(lián)交易等有關(guān)情況和資料，要真實(shí)、及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供。

（三）企業(yè)應(yīng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的辦公條件和行政保障。

第二十九條  監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，依紀(jì)給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任：

（一）對(duì)企業(yè)的重大違法、違規(guī)問題隱匿不報(bào)或嚴(yán)重失職的；

（二）參與企業(yè)編造虛假報(bào)告的；

（三）以權(quán)謀私，收受賄賂，或者為自己及他人從事與企業(yè)利益有沖突的行為損害企業(yè)利益的；

（四）有違反本辦法第二十四條所列行為的。

第三十條  企業(yè)有下列行為之一并造成后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依紀(jì)給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任：

1、拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的；

2、拒絕、無(wú)故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況等有關(guān)資料的；

3、隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的；

4、有阻礙監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。

第八章　附 則

第三十一條  有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)國(guó)有控股上市公司及其他特殊行業(yè)企業(yè)的監(jiān)事管理有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十二條  向市屬國(guó)有控股、參股企業(yè)派出監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事或推薦監(jiān)事，參照本辦法執(zhí)行。

第三十三條  本辦法自公布之日起施行，有效期至2022年12月31日。